要素匹配、資本選擇與鄉(xiāng)村旅游合作社發(fā)展

——基于外來資本與村社資源的博弈視角

一、引言

圖片來自網(wǎng)絡(luò)

作為一種深度嵌入社會政治結(jié)構(gòu)的經(jīng)濟(jì)組織，鄉(xiāng)村旅游合作社的發(fā)展涉及政府、村級組織、企業(yè)、農(nóng)戶等多個利益主體。這些主體在鄉(xiāng)村旅游合作社發(fā)展的不同階段扮演著不同角色，呈現(xiàn)多元復(fù)合型博弈關(guān)系。相比于其他類型的農(nóng)民合作社，鄉(xiāng)村旅游合作社對資本的依賴程度更高，特別是在鄉(xiāng)村旅游產(chǎn)業(yè)發(fā)展的初始階段。然而，一種擔(dān)心是，大量外來資本的涌入勢必打破傳統(tǒng)生產(chǎn)經(jīng)營模式，農(nóng)民合作社有可能處于被資本支配的狀態(tài)（任大鵬和肖榮榮，2020）。這就需要設(shè)計更為合理的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)和治理機(jī)制，以避免農(nóng)民合作社異化為企業(yè)。那么，鄉(xiāng)村旅游合作社在發(fā)展過程中對資本應(yīng)當(dāng)作何選擇？外來資本與村社資源在鄉(xiāng)村旅游合作社發(fā)展中有怎樣的博弈關(guān)系？二者的治理地位和作用如何均衡匹配？回答上述問題，不僅有助于推動鄉(xiāng)村旅游合作社發(fā)展，對于促進(jìn)一般性的農(nóng)民合作社從內(nèi)部積累轉(zhuǎn)向開放發(fā)展、從數(shù)量增長轉(zhuǎn)為質(zhì)量提升也具有重要意義。

二、理論分析

（一）分析框架的構(gòu)建

新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)為在農(nóng)民合作社發(fā)展過程中辨析要素匹配、資本選擇、利益博弈、發(fā)展嵌入之間的關(guān)系，特別是探討如何均衡匹配外來資本與村社資源等問題提供了可借鑒的理論框架。本文討論的基點是，鄉(xiāng)村旅游合作社在村社資源相對豐富、對內(nèi)吸收股金能力不足情況下的外來資本選擇問題。

1、要素匹配與資本選擇：合作社資本形成方式。鄉(xiāng)村旅游合作社的組織結(jié)構(gòu)、發(fā)展路徑與旅游產(chǎn)業(yè)特性高度相關(guān)，其資本選擇又取決于不同時點的要素稟賦結(jié)構(gòu)。如果鄉(xiāng)村旅游合作社的產(chǎn)業(yè)類型、技術(shù)路線能與其要素稟賦結(jié)構(gòu)特征相適應(yīng)，就說明其要素匹配度較高，也會產(chǎn)生比較優(yōu)勢并表現(xiàn)出市場競爭力。隨著時間的推移，資本、土地、勞動等要素的稀缺性和比價關(guān)系會發(fā)生變化，鄉(xiāng)村旅游合作社的要素稟賦結(jié)構(gòu)也會隨之改變。這就需要鄉(xiāng)村旅游合作社基于鄉(xiāng)土資源、產(chǎn)業(yè)規(guī)模和環(huán)境條件，對外來資本數(shù)量和進(jìn)入方式進(jìn)行動態(tài)調(diào)整。

2、利益博弈與發(fā)展嵌入：合作社內(nèi)部治理機(jī)制。自有資本供給的不足和有限性使鄉(xiāng)村旅游合作社不得不求助于外來資本。在外來資本嵌入過程中，鄉(xiāng)村旅游合作社要在保持自主性的基礎(chǔ)上實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展，其關(guān)鍵在于形成規(guī)范性的制度約束和內(nèi)部治理機(jī)制，從而促進(jìn)外來資本的內(nèi)部化。依據(jù)資本和資源的匹配關(guān)系，可將鄉(xiāng)村旅游合作社大致劃分成外來資本主導(dǎo)、村社資源主導(dǎo)和核心農(nóng)戶主導(dǎo)3種類型。如果鄉(xiāng)村旅游合作社具有較高的自主性，能夠在博弈中依托健全的民主管理機(jī)制完成外來資本的內(nèi)部化，就可以進(jìn)一步提升合作社的自主發(fā)展能力。相反地，如果鄉(xiāng)村旅游合作社規(guī)范化程度較低、自組織能力較弱，則可能由于外來資本嵌入造成合作社的異化。

（二）鄉(xiāng)村旅游合作社的組織特征

鄉(xiāng)村旅游合作社在不同發(fā)展階段均表現(xiàn)出資本累積性、成員異質(zhì)性和動態(tài)匹配性這三大組織特征。其中，資本累積性是鄉(xiāng)村旅游合作社可持續(xù)發(fā)展的基本前提；成員異質(zhì)性內(nèi)生于鄉(xiāng)村旅游合作社要素稟賦需求，又反過來影響成員的資源占有與分配關(guān)系；動態(tài)匹配性則是各方力量博弈與組織演進(jìn)的必然結(jié)果。這三個特征相互依存、不可分割，在不同發(fā)展階段對鄉(xiāng)村旅游合作社的影響有所差異，但共同形塑了合作社的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)與成長路徑。

（三）博弈理論分析

從個體理性角度看，無論是外來資本還是村社資源，其所代表的利益主體加入鄉(xiāng)村旅游合作社都以追求自身最大利益為目的，因此，入社動機(jī)、鄉(xiāng)村旅游合作社“外部利潤”和經(jīng)營效率等問題都可以用博弈論來進(jìn)行分析。不完全信息動態(tài)博弈理論為分析外來資本與村社資源在鄉(xiāng)村旅游合作社不同發(fā)展階段的行為特征提供了有效視角。

根據(jù)前文構(gòu)建的分析框架，外來資本與村社資源的博弈過程是二者長期相互試探進(jìn)而動態(tài)改變合作決策的過程。在鄉(xiāng)村旅游合作社發(fā)展過程中，外來資本與村社資源的博弈路徑和形態(tài)是動態(tài)調(diào)整的，可以產(chǎn)生外來資本剝奪型、外來資本主導(dǎo)共享型、村社資源主導(dǎo)共享型和外來資本反哺型4種合作模式。這4種合作模式，分別對應(yīng)著不同的要素稟賦結(jié)構(gòu)。同時，鄉(xiāng)村旅游合作社發(fā)展中的外來資本與村社資源也呈現(xiàn)出動態(tài)博弈關(guān)系。

三、案例闡釋

本文研究案例選取了沂源縣正華果品專業(yè)合作社、沂源縣柳興鄉(xiāng)村旅游專業(yè)合作社、沂源十里八鄉(xiāng)鄉(xiāng)村旅游專業(yè)合作社和沂源越水種植養(yǎng)殖專業(yè)合作社。這4家農(nóng)民合作社雖然注冊的名稱各異，但在調(diào)查時點都以鄉(xiāng)村旅游為主營業(yè)務(wù)，它們在發(fā)展歷程中均表現(xiàn)出較強(qiáng)的資本累積性、成員異質(zhì)性和動態(tài)匹配性特征。本文將以這4家鄉(xiāng)村旅游合作社為案例，分階段分析要素匹配與資本選擇對合作社發(fā)展的影響。

（一）發(fā)展初期：外來資本剝奪型合作

剝奪型合作是指外來資本在與村社資源合作中獲得超額利潤或者占有過多收益，過度侵占鄉(xiāng)村旅游合作社收益的一種合作模式。沂源縣正華果品專業(yè)合作社所在的燕崖鎮(zhèn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展較為落后。成立初期，農(nóng)戶僅以土地折價方式入股經(jīng)營果品種植，收益水平較低。2015年，該合作社與山東雙馬山現(xiàn)代農(nóng)業(yè)旅游發(fā)展有限公司合作，開始經(jīng)營休閑農(nóng)業(yè)與鄉(xiāng)村旅游。引入外來資本后，旅游景點建設(shè)和運營的全部成本由作為單位成員的山東雙馬山現(xiàn)代農(nóng)業(yè)旅游發(fā)展有限公司承擔(dān)，而農(nóng)戶成員作為長期或者季節(jié)性雇工參與景點運營，他們的工資由該合作社統(tǒng)一發(fā)放。在收益分配方面，單位成員獲得80% 90%的利潤，剩余利潤用作合作社積累和農(nóng)戶成員分紅。

由于外來資本投入并主導(dǎo)經(jīng)營，合作社主營業(yè)務(wù)從果品種植轉(zhuǎn)型為鄉(xiāng)村旅游。雖然以土地入股并以雇工的身份參與日常運營，但農(nóng)戶成員只是形式上的股東。在這種剝奪型合作模式中，外來資本參與逐步演化為外來資本控制，村社資源與外來資本在合作社內(nèi)部處于非均衡合作狀態(tài)。當(dāng)然，在發(fā)展初期，這種外來資本剝奪型合作符合鄉(xiāng)村旅游合作社要素稟賦結(jié)構(gòu)的比較優(yōu)勢原則，也能在一定程度上提升合作社的整體經(jīng)濟(jì)效益。但是，外來資本剝奪型合作模式下的鄉(xiāng)村旅游合作社普遍缺乏農(nóng)戶成員的充分參與，單位成員與農(nóng)戶成員之間也缺乏應(yīng)有的互信機(jī)制。因此，外來資本剝奪型合作模式下的鄉(xiāng)村旅游合作社多處于過渡狀態(tài)。

（二）加速成長期：外來資本與村社資源的共享型合作

共享型合作是鄉(xiāng)村旅游合作社各利益主體相對平等的一種合作模式。依據(jù)利益主導(dǎo)方的不同，共享型合作可以進(jìn)一步劃分為外來資本主導(dǎo)共享型合作和村社資源主導(dǎo)共享型合作。

1、外來資本主導(dǎo)共享型合作。這類合作是指外來資本掌握鄉(xiāng)村旅游合作社更大控制權(quán)的共享型合作。在該模式下，外來資本不一定是投入占比最大的一方，但在市場、管理和經(jīng)營等方面一般具有特殊優(yōu)勢。例如，沂源縣柳興鄉(xiāng)村旅游專業(yè)合作社由沂源縣東里供銷社有限公司（下文簡稱“東里供銷社”）和200個農(nóng)戶共同出資成立。東里供銷社和在合作社成立初期以閑置房屋入股并個體出資裝修民宿的農(nóng)戶是核心成員，僅以資金入股、在發(fā)展初期貢獻(xiàn)小的農(nóng)戶是普通成員。東里供銷社入股40%的資金，主要負(fù)責(zé)市場對接、客源管理和品牌運營等。合作社組織核心成員流轉(zhuǎn)閑置房屋并出資裝修，而普通成員只參與農(nóng)家樂經(jīng)營。在收益分配方面，東里供銷社獲得40%的盈余收益，剩余60%的盈余收益在其他核心成員與普通成員之間按9 1的比例分配。

在這種合作模式下，由于預(yù)期能夠獲得更多的控制權(quán)和剩余索取權(quán)，甚至能獲取某些特殊的政治收益，外來資本選擇作為發(fā)起者動員分散的農(nóng)戶創(chuàng)辦合作社。而小農(nóng)戶在不付出或者付出較小成本的情況下，也愿意讓渡出更多的控制權(quán)和剩余索取權(quán)，以換取鄉(xiāng)村旅游合作社發(fā)展所需的外在推力和發(fā)展環(huán)境等（韓旭東等，2019）。外來資本主導(dǎo)共享型鄉(xiāng)村旅游合作社的各利益主體之間雖然不存在懸殊的收益差距，但是，在治理過程中決策權(quán)和發(fā)展權(quán)主要由外來資本控制，農(nóng)戶難以依靠自身力量完成要素集聚，從長期看不利于合作社的內(nèi)生發(fā)展。

2、村社資源主導(dǎo)共享型合作。在村社資源主導(dǎo)共享型合作模式下，村社資源與外來資本進(jìn)行合作，但前者對鄉(xiāng)村旅游合作社的控制權(quán)更大，在收益分配中占據(jù)主導(dǎo)地位。例如，2020年4月，沂源縣燕崖鎮(zhèn)的朱家戶村等8個村的黨支部聯(lián)合成立了朱家戶聯(lián)村黨委，并成立了沂源十里八鄉(xiāng)鄉(xiāng)村旅游專業(yè)合作社。該合作社與魯燕旅行社淄博分社合作，整合各村的優(yōu)勢資源，通過系統(tǒng)謀劃、整體布局和一體開發(fā)，聯(lián)合發(fā)展鄉(xiāng)村旅游。在運行過程中，沂源十里八鄉(xiāng)鄉(xiāng)村旅游專業(yè)合作社負(fù)責(zé)整體運營，外來資本協(xié)助對接市場，逐步形成了“黨支部+合作社+公司+農(nóng)戶”的發(fā)展模式。在分配關(guān)系方面，公司、村集體與農(nóng)戶的收益分配比例為4 4 2。

這個案例表明，以鄉(xiāng)村旅游合作社為平臺，不同類型的村社資源可以得到有效整合，突破村社邊界，實現(xiàn)抱團(tuán)發(fā)展。當(dāng)農(nóng)戶基于降低風(fēng)險、節(jié)省交易成本等目的成立農(nóng)民合作社并聯(lián)合起來占據(jù)主導(dǎo)地位后，便有了積極引入外來資本的內(nèi)生需求，同時能夠形成具有約束力的“合作博弈均衡”。沂源十里八鄉(xiāng)鄉(xiāng)村旅游專業(yè)合作社的創(chuàng)新之處在于：當(dāng)單一的村社資源在合作中力量過小時，村社資源有自發(fā)聯(lián)合的趨向和動力，并有可能在合作談判中占據(jù)主體地位。在這種模式下，村社資源與外來資本以鄉(xiāng)村旅游合作社為載體形成利益聯(lián)結(jié)體，有助于構(gòu)建以小農(nóng)戶為主導(dǎo)的鄉(xiāng)村產(chǎn)業(yè)體系。

（三）穩(wěn)定增長期：外來資本反哺型合作

反哺型合作是指外來資本獲得低于正常水平的利潤率，而農(nóng)戶能實現(xiàn)利益最大化的合作模式。在這種模式下，外來資本通常來自一些具有社會責(zé)任感的公司或者由當(dāng)?shù)卮甯刹?、?jīng)濟(jì)能人創(chuàng)辦的本地企業(yè)。沂源越水種植養(yǎng)殖專業(yè)合作社理事長田月水是沂源縣張家坡鎮(zhèn)陽三峪村黨支部書記兼村主任，也是淄博市第十五屆人民代表大會代表。發(fā)展初期，合作社主要經(jīng)營特色種植養(yǎng)殖產(chǎn)業(yè)。自2014年起，理事長以個人名義先后開辦3家公司，與沂源越水種植養(yǎng)殖專業(yè)合作社實行獨立核算、合作經(jīng)營，分別承擔(dān)旅游開發(fā)、文化傳播和農(nóng)業(yè)發(fā)展的功能。在發(fā)展鄉(xiāng)村旅游的過程中，農(nóng)戶以閑置農(nóng)房入股合作社，再將集合起來的資源交由加入合作社的3家公司統(tǒng)一管理、統(tǒng)一經(jīng)營。

沂源越水種植養(yǎng)殖專業(yè)合作社通過黨支部引領(lǐng)與組織結(jié)構(gòu)創(chuàng)新，吸收外來資本，將過去農(nóng)戶單打獨斗的家庭生產(chǎn)升級為公司化經(jīng)營，實現(xiàn)了農(nóng)戶致富與村集體增收的雙贏局面。該案例也表明，這類農(nóng)民合作社的良性運行至少需要兩個前提條件：一是合作社要依靠基層黨組織的政治優(yōu)勢保障自身發(fā)展不偏離正確方向，確保合作社始終代表農(nóng)民的利益。二是健全的法人治理結(jié)構(gòu)和監(jiān)督制約機(jī)制可以保證合作社經(jīng)營管理的規(guī)范決策和有效制衡，防范權(quán)力尋租、內(nèi)部人控制和道德失范等問題（孔祥智，2021）。

四、基于案例的進(jìn)一步探討

（一）鄉(xiāng)村旅游合作社發(fā)展模式的比較

盡管4家鄉(xiāng)村旅游合作社的發(fā)展模式各不相同，但都是在各自發(fā)展階段和要素稟賦結(jié)構(gòu)約束下形成的最優(yōu)選擇，均有一定的優(yōu)劣勢和適用性。鄉(xiāng)村旅游合作社可能經(jīng)歷不同的發(fā)展階段，期間可能會形成外來資本剝奪型、外來資本主導(dǎo)共享型、村社資源主導(dǎo)共享型或者外來資本反哺型4種不同的合作模式。這也說明：鄉(xiāng)村旅游合作社要推動組織結(jié)構(gòu)性演進(jìn)，必須基于各階段的要素稀缺程度和稟賦結(jié)構(gòu)，實現(xiàn)外來資本與村社資源的有機(jī)結(jié)合和動態(tài)結(jié)合。

（二）關(guān)于農(nóng)民合作社發(fā)展的延伸討論

理論與實踐表明，農(nóng)民合作社持續(xù)健康發(fā)展需要在堅持合作社本質(zhì)性規(guī)定的基礎(chǔ)上，尊重農(nóng)戶意愿和自主發(fā)展權(quán)，通過持續(xù)不斷地推進(jìn)漸進(jìn)式改革與累進(jìn)式制度創(chuàng)新，使合作社發(fā)展涵蓋和容納更加廣泛的現(xiàn)代生產(chǎn)要素，獲得更大的彈性空間（張曉山，2017）。推進(jìn)農(nóng)民合作社發(fā)展，必須在把握外來資本與村社資源動態(tài)博弈這一核心主線的前提下，正確處理好功能定位、產(chǎn)權(quán)歸屬、投資出資與收益分配4個方面的關(guān)系。

五、結(jié)論與啟示

研究主要得出以下結(jié)論：第一，鄉(xiāng)村旅游合作社在不同發(fā)展階段呈現(xiàn)資本累積性、成員異質(zhì)性和動態(tài)匹配性等特征；第二，鄉(xiāng)村旅游合作社基于各階段的要素稟賦結(jié)構(gòu)對資本進(jìn)行選擇，并由此決定了外來資本和村社資源在合作社發(fā)展中的地位；第三，外來資本與村社資源在鄉(xiāng)村旅游合作社不同發(fā)展階段的合作模式各有優(yōu)劣，這些合作模式反映了鄉(xiāng)村旅游合作社的組織結(jié)構(gòu)性演進(jìn)和內(nèi)部動態(tài)博弈關(guān)系；第四，在外來資本嵌入的過程中，鄉(xiāng)村旅游合作社能否在保持自主性的基礎(chǔ)上實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展，關(guān)鍵在于其是否形成促進(jìn)外來資本內(nèi)部化的制度約束和治理機(jī)制；第五，推進(jìn)農(nóng)民合作社發(fā)展，必須在把握外來資本與村社資源動態(tài)博弈這一核心主線的前提下，正確處理好功能定位、產(chǎn)權(quán)歸屬、投資出資與收益分配4個方面的關(guān)系。

基于以上結(jié)論，可以得出以下幾點促進(jìn)農(nóng)民合作社發(fā)展的政策啟示：第一，要充分發(fā)揮兩類主體、兩種力量的積極性，實現(xiàn)成員意志的自由、充分表達(dá)，促進(jìn)要素資源充分匯集。但同時也要高度重視外來資本引入可能引發(fā)的風(fēng)險，做好制度設(shè)計與策略調(diào)適，防止利益主體的“串通合謀”行為發(fā)生。第二，農(nóng)民合作社組織內(nèi)部存在多層嵌套關(guān)系，采取“合作社+公司”的合作模式可以實現(xiàn)合作社產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢與公司經(jīng)營優(yōu)勢的有機(jī)結(jié)合，而強(qiáng)化黨建引領(lǐng)、村社互動等舉措有利于發(fā)揮黨組織、村集體、企業(yè)和合作社等多方的優(yōu)勢，從而實現(xiàn)合作共贏。第三，政府相關(guān)部門應(yīng)當(dāng)積極引導(dǎo)本地能人領(lǐng)辦合作社，這更有利于重塑村集體與小農(nóng)戶的利益關(guān)聯(lián)，打造同股同權(quán)的利益共同體。第四，政府相關(guān)部門應(yīng)針對農(nóng)民合作社不同發(fā)展階段出臺相關(guān)支持政策，更好地發(fā)揮調(diào)控、引導(dǎo)、扶持和服務(wù)等作用，營造公平競爭的市場環(huán)境，進(jìn)一步激發(fā)合作社發(fā)展活力。

原文刊發(fā)：《中國農(nóng)村觀察》2022年第4期