記者|陳靖
6月17日，上海證監(jiān)局發(fā)布關(guān)于對申萬宏源證券采取責(zé)令增加合規(guī)檢查次數(shù)措施的決定。
公告顯示，申萬宏源證券與螞蟻財富（上海）金融信息服務(wù)有限公司合作開展線上投資顧問業(yè)務(wù)時，未獨立開展適當(dāng)性管理，未全面了解投資者情況，未獲取客戶的住址、職業(yè)、財務(wù)狀況、投資經(jīng)驗、誠信記錄等信息，相關(guān)信息系統(tǒng)運行不處于公司自身控制范圍，未能本地保存客戶信息、適當(dāng)性管理以及相關(guān)服務(wù)記錄等資料。
根據(jù)相關(guān)規(guī)定，上海證監(jiān)局決定對申萬宏源證券采取如下監(jiān)督管理措施：責(zé)令公司自監(jiān)督管理措施決定作出之日起1年內(nèi)，每3個月開展一次內(nèi)部合規(guī)檢查，并在每次檢查后10個工作日內(nèi)，向上海證監(jiān)局報送合規(guī)檢查報告。
本次罰單起因是申萬宏源證券與螞蟻財富合作進行產(chǎn)品銷售，監(jiān)管于去年10月責(zé)令申萬宏源證券在螞蟻平臺上只能銷售自家產(chǎn)品，不能銷售螞蟻產(chǎn)品，但申萬宏源并未改善。
就在2022年3月22日，因與螞蟻財富合作開展的線上投顧業(yè)務(wù)違規(guī)，申萬宏源證券及三名相關(guān)負(fù)責(zé)人被處罰。
彼時，申萬宏源證券時任執(zhí)行委員會成員和財富管理事業(yè)部總經(jīng)理房慶利、時任項目負(fù)責(zé)人趙耀，被采取監(jiān)管談話措施；時任首席信息官謝晨被采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
彼時，申萬宏源相關(guān)負(fù)責(zé)人對界面新聞表示：“本次監(jiān)管函件是上海證監(jiān)局對公司及相關(guān)責(zé)任人采取的常規(guī)監(jiān)管措施，函件中指出公司在相關(guān)業(yè)務(wù)合作過程中，在投資者適當(dāng)性管理獨立性、客戶信息和數(shù)據(jù)本地保存方面存在的問題。目前公司已按照監(jiān)管要求，完成了有關(guān)整改工作。”
值得注意的是，申萬宏源證券于2020年2月被核準(zhǔn)試點開展基金投資顧問業(yè)務(wù)，是首批試點的七家券商之一；而螞蟻財富由螞蟻集團通過上海云進信息技術(shù)有限公司100%控股，其自身沒有基金投顧牌照，不能合規(guī)展業(yè)，支付寶理財模塊由螞蟻財富提供。
