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        深圳證監(jiān)局對盛世國盈出具警示函

        中證網(wǎng)訊(記者 黃靈靈)近日,深圳證監(jiān)局發(fā)布公告稱,經(jīng)查,深圳盛世國盈資本管理有限公司(以下簡稱“盛世國盈”)在從事私募基金業(yè)務活動中,存在未采取問卷調(diào)查等方式對個別私募基金投資者風險識別能力和風險承擔能力進行評估、未對個別私募基金進行風險評級、未按照合同約定如實向投資者披露可能影響投資者合法權益的重大信息、未根據(jù)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會規(guī)定及時填報并定期更新從業(yè)人員有關信息、未保存部分投資者適當性管理資料的情形,違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》相關規(guī)定,決定對公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

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